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        浙商證券:聘任會計師事務所

        時間:2020年03月18日 20:41:03 中財網
        原標題:浙商證券:關于聘任會計師事務所的公告


        證券代碼:601878 證券簡稱:浙商證券 公告編號:2020-021



        浙商證券股份有限公司

        關于聘任會計師事務所的公告



        本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
        或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。






        重要內容提示:

        . 擬聘任的會計師事務所名稱:中匯會計師事務所(特殊普通合伙)
        . 原聘任的會計師事務所名稱:天健會計師事務所(特殊普通合伙)
        . 變更會計師事務所的簡要原因:根據相關規定,金融企業連續聘用會計
        師事務所工作年限不得超過8年,原審計機構天健會計師事務所于2020
        年聘任期限到期,公司擬聘任中匯會計師事務所為2020年度審計機構,
        天健會計師事務所無異議。





        浙商證券股份有限公司(以下簡稱“公司”、“浙商證券”)于2020年3月
        17日召開第三屆董事會第十次會議及第三屆監事會第六次會議,審議通過了《關
        于聘任中匯會計師事務所為公司2020年度審計機構的議案》,公司擬聘請中匯會
        計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“中匯所”)為公司2020年度的財務報
        告及內部控制審計機構,現將相關情況公告如下:

        一、擬聘任會計師事務所的基本情況

        (一)機構信息

        1、基本信息

        企業名稱:中匯會計師事務所(特殊普通合伙)

        成立日期:2013年12月19日

        注冊地址:杭州市江干區新業路8號華聯時代大廈A幢601室

        執業資質:會計師事務所執業證書


        是否曾從事過證券服務業務:是

        是否加入相關國際網絡:是

        歷史沿革:中匯會計師事務所(特殊普通合伙),創立于1992年,2013年
        12月轉制為特殊普通合伙。中匯所管理總部設立于杭州,并在北京、上海、深
        圳、成都、南京、蘇州、無錫、寧波、濟南、廣州、長春等經濟較為發達的省市
        設立了分支機構,中匯總分所實行一體化管理,能為國內外各行業客戶提供財務
        審計及咨詢、內控審計及咨詢、IT審計及咨詢、國際業務等全方面的專業服務,
        尤其在IPO及上市公司審計、國有大型企業年報審計、金融機構年報審計,以及
        內部控制審計等專業服務領域具有較強的實力,能夠較好滿足公司建立健全內部
        控制及財務審計工作的需求。


        2、人員信息

        中匯所首席合伙人余強,截至2019年12月31日,從業人員總數1,389人,
        合伙人數量60人,注冊會計師人數577人,近一年增加了64人。從事過證券服
        務業務注冊會計師人數403人。


        3、業務規模

        中匯所2018年度業務收入為60,528萬元,其中審計業務收入51,920萬元,
        證券業務收入18,431萬元,凈資產金額8,746萬元。2018年共承辦62家上市
        公司年報審計,主要行業涵蓋金融業、制造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務
        等行業,資產均值約53.41億元,年報收費總額共計6,816萬元。


        4、投資者保護能力

        中匯所未計提職業風險基金,已向中國人民財產保險股份有限公司購買了
        注冊會計師職業責任保險,累計賠償限額8,000萬元,能夠覆蓋因審計失敗導致
        的民事賠償責任。


        5、獨立性和誠信記錄

        中匯所及其從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立
        性要求的情形。最近三年(2017-2019年)中匯所累計受到證券監管部門行政處
        罰1次,行政監管措施1次,無刑事處罰或自律監管措施,具體如下:




        監管
        處罰
        類型

        處理處罰對


        處理處罰決定
        文號

        處理處罰決定名


        處理
        處罰
        機關

        處理處
        罰日期

        是否影
        響目前
        執業

        1

        行政

        中匯會計師

        中國證券監督

        關于對中匯會計

        北京

        2017年









        監管
        處罰
        類型

        處理處罰對


        處理處罰決定
        文號

        處理處罰決定名


        處理
        處罰
        機關

        處理處
        罰日期

        是否影
        響目前
        執業

        監管
        措施

        事務所(特殊
        普通合伙)、
        羅毅彪、涂娟


        管理委員會北
        京證監局行政
        監管措施決定
        書[2017]156號

        師事務所(特殊普
        通合伙)及注冊會
        計師羅毅彪、涂娟
        珍采取出具警示
        函措施的決定

        證監


        12月7


        2

        行政
        處罰

        中匯會計師
        事務所(特殊
        普通合伙)、
        蔣建國、吳成
        航、吳星光

        中國證券監督
        管理委員會浙
        江證監局行政
        處罰決定書
        [2019]8號

        行政處罰決定書

        浙江
        證監


        2019年
        12月30






        (二)項目成員信息

        1、項目合伙人、簽字會計師:任成

        執業資質:注冊會計師、注冊稅務師

        從業經歷:自2000年6月開始從事審計行業,具備20年審計經驗,主要
        從事資本市場相關服務,負責過的主要項目包括:通策醫療初靈信息、巴士在
        線、數源科技陽光照明遠方信息等上市公司年報審計項目。


        兼職情況:浙江財經大學和杭州電子科技大學碩士研究生社會導師。浙江
        前進暖通科技股份有限公司獨立董事。


        從事證券業務的年限:20年

        是否具備專業勝任能力:是

        2、質量控制復核人:許菊萍

        執業資質:注冊會計師、注冊稅務師

        從業經歷:自2000年9月開始從事審計行業,具備20年審計經驗,主要
        從事資本市場相關服務,負責過的主要項目包括誠邦股份繼峰股份鮑斯股份
        電魂網絡興源環境誠意藥業等IPO申報及上市公司年報以及杭州銀行等金融
        企業審計。


        兼職情況:無

        從事證券業務的年限:20年

        是否具備專業勝任能力:是

        上述項目合伙人及質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德
        守則》對獨立性要求的情形,未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律


        監管措施。


        (三)審計收費

        2020年審計費用為77.1萬元,以工作量及業務復雜程度為計算基礎,較
        上一期審計費用同比無顯著變化。


        二、擬變更會計師事務所的情況說明

        (一)上市公司原聘任會計師事務所的基本情況

        名稱:天健會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天健所”)

        成立日期:2011年7月18日

        統一社會信用代碼:913300005793421213

        執行事務合伙人:胡少先

        注冊地址:浙江省杭州市西湖區西溪路128號6樓

        執業資質:會計師事務所執業證書

        是否曾從事過證券服務業務:是

        是否加入相關國際網絡:是

        經營范圍:審計企業會計報表、出具審計報告;驗證企業資本,出具驗資
        報告;辦理企業合并、分立、清算事宜中的審計業務,出具有關報告;基本建設
        年度決算審計;代理記帳;會計咨詢、稅務咨詢、管理咨詢、會計培訓;信息系
        統審計;法律、法規規定的其他業務。(依法須經批準的項目,經相關部門批準
        后方可開展經營活動)

        會計師事務所連續服務年限:8年

        簽字會計師連續服務年限:葛徐(2012年-2018年),吳懿忻(2012年-2016
        年),林晗(2017年-2018年)、翁偉(2019年)、陳瑛瑛(2019年)

        擬變更會計師事務所的原因:根據財政部印發的《金融企業選聘會計師事
        務所管理辦法》(財金[2016]12號)規定,金融企業連續聘用會計師事務所工作
        年限不得超過8年,原審計機構天健所于2020年聘任期限到期,公司新聘中匯
        所為2020年度審計機構。


        與原聘任會計師事務所進行溝通的情況:公司已就2020年新聘會計師事務
        所事項與天健所進行了事先溝通,天健所對該事項確認無異議,并承諾將積極配
        合新聘的審計機構協助完成公司2020年度審計交接工作。


        前后任會計師進行溝通的情況:經天健會計師事務所、中匯事務所的前后


        任會計師溝通,對公司本次審計業務均無異議。


        (二)公司不存在以下特殊事項

        1.上市公司與前任會計師、前后任會計師溝通過程中存在異議;

        2.原聘任會計師事務所系主動辭去已承接的審計業務,或已接受委托但未
        完成審計工作即被上市公司解聘;

        3.變更會計師事務所時間距離年度報告披露日較近,審計進度較往年延遲
        較多,甚至可能影響審計質量和年報按期披露;

        4.上市公司上一年度財務報告或內部控制被出具非標準審計意見;

        5.上市公司上一年度觸及風險警示或暫停上市等情形;

        三、擬聘任會計事務所履行的程序

        1、公司董事會審計委員會履職情況及審查意見

        公司董事會審計委員會對中匯會計師事務所(特殊普通合伙)的執業情況
        進行了充分的了解,在查閱了中匯會計師事務所(特殊普通合伙)有關資格證照、
        相關信息和誠信紀錄后,一致認可中匯會計師事務所(特殊普通合伙)的獨立性、
        專業勝任能力和投資者保護能力。


        審計委員會就關于聘任公司2020年度會計師事務所的事項形成了書面審核
        意見:中匯會計師事務所滿足為公司提供審計服務的資質要求,具備審計的專業
        能力、投資者保護能力,不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性
        要求的情形,具備良好的誠信狀況,同意聘任中匯所為公司2020年度的財務報
        告及內部控制審計機構。


        2、公司獨立董事對本次聘任會計師事務所進行了審核并發表了事前認可
        意見和同意的獨立意見

        獨立董事的事前認可意見:經核查,中匯會計師事務所(特殊普通合伙)
        具備證券、期貨相關業務審計從業資格,具備為上市公司提供審計服務的經驗和
        能力,能夠滿足公司審計業務的工作要求,能夠獨立對公司財務狀況和內部控制
        進行審計。同意將本議案提交公司董事會審議。


        獨立董事的獨立意見:中匯會計師事務所(特殊普通合伙)具備證券、期
        貨相關業務審計從業資格,具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿
        足上市公司聘任會計師事務所的法定條件。本次聘任會計師事務所符合有關法
        律、行政法規和《公司章程》的規定,不存在損害公司和全體股東特別是中小股


        東利益的情形。


        3、公司已于2020年3月17日召開第三屆董事會第十次會議及第三屆監事
        會第六次會議,審議通過了《關于聘任中匯會計師事務所為公司2020年度審計
        機構的議案》,同意聘任中匯會計師事務所為公司2020年度的財務報告及內部控
        制審計機構。


        4、本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議,并自公司股東
        大會審議通過之日起生效。


        四、備查文件

        (一)公司第三屆董事會第十次會議決議。


        (二)公司第三屆監事會第六次會議決議。


        (三)公司全體獨立董事《對公司第三屆董事會第十次會議相關事項及公
        司對外擔保情況的獨立意見》。


        (四)公司全體獨立董事《對公司第三屆董事會第十次會議相關事項的事
        前認可意見》。


        (五)審計委員會履職的證明文件。




        特此公告。




        浙商證券股份有限公司董事會

        2020年3月18日


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