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        浙商證券:董事會審計委員會2019年度履職情況報告

        時間:2020年03月18日 20:40:58 中財網
        原標題:浙商證券:董事會審計委員會2019年度履職情況報告




        浙商證券股份有限公司董事會審計委員會

        2019年度履職情況報告



        根據上交所《上市公司董事會審計委員會運作指引》以及浙商證
        券股份有限公司(以下簡稱“公司”)《章程》和《董事會審計委員會
        議事規則》等有關制度的要求,公司董事會審計委員會恪盡職守,充
        分發揮委員自身專業優勢,認真履行監督及評估外部審計機構工作、
        指導內部審計工作、審閱公司財務報告并對其發表意見、評估內部控
        制的有效性等方面職責。現將2019年度履職情況報告如下:

        一、董事會審計委員會成員基本情況

        公司第三屆董事會審計委員會由3名董事組成,獨立董事熊建益、
        沈田豐,董事馬國慶,其中熊建益擔任董事會審計委員會主席。董事
        會審計委員會成員2人為公司獨立董事,占該委員會人數的大多數,
        其中具有專業會計資格的獨立董事熊建益擔任該委員會的主席,符合
        監管要求及《公司章程》等相關文件的規定。


        二、董事會審計委員會會議召開情況

        報告期內,董事會審計委員會共召開4次會議,審議通過議案共
        16項。具體內容詳見下表:

        序號

        時間

        屆次

        議題與審議結果




        序號

        時間

        屆次

        議題與審議結果

        1

        2019年3月14日

        2019年第一次會議

        審議通過《2018年度報告》、
        《2018年合規報告》、《2018年
        度反洗錢工作報告》、《2018年
        度風險管理報告》、《關于浙商證
        券2018年凈資本等風險控制指
        標運行情況的報告》、《2019年
        浙商證券風險偏好、風險容忍度
        及重大風險限額指標》、《關于預
        計公司2019年日常關聯交易的
        議案》、《2018年度利潤分配方
        案》、《2018年度內部控制評價
        報告》、《關于聘任天健會計師事
        務所為公司2019年度審計機構
        的議案》、《關于設立募集資金專
        戶并簽訂三方監管協議的議
        案》,同意提交董事會審議。


        2

        2019年4月26日

        2019年第二次會議

        審議通過《2019年第一季度報
        告》,同意提交董事會審議。


        3

        2019年8月20日

        2019年第三次會議

        審議通過《2019年半年度報告》、
        《關于信用業務賬務處置事項
        的議案》、《2019年半年度募集
        資金存放與實際使用情況的專
        項報告》,同意提交董事會審議。


        4

        2019年10月25日

        2019年第四次會議

        審議通過《2019年第三季度報
        告》,同意提交董事會審議。




        三、董事會審計委員會履行職責的情況

        (一)監督及評估外部審計機構工作情況

        2019年3月14日,董事會審計委員會2019年第一次會議審核
        通過《關于聘任天健會計師事務所為公司2019年度審計機構的議案》,
        認為天健會計師事務所業務資質、專業能力、服務態度達到公司董事


        會要求,同意公司續聘天健會計師事務所為外部審計機構,為公司提
        供2019年度審計服務,同意將該議案提交董事會審議。


        (二)審核公司的財務信息

        2019年1月初,董事會審計委員會審閱了公司2018年年報審計
        工作安排,同意公司協調審計機構,按照計劃及時推進年度報告審計
        工作。


        2019年3月14日,董事會審計委員會2019年第一次會議審議
        了《公司2018年度報告》,天健會計師事務所簽字會計師、主辦會計
        師向會議匯報了公司2018年度審計工作開展情況、遇到的技術問題、
        重要審計程序執行情況、審計總體結果評價、相關建議。董事會審計
        委員會委員認為,2018年度財務報告、審計報告按照財政部企業會
        計準則、證監會監管規則、交易所有關制度要求編制,能夠真實、準
        確、完整地反映公司經營管理結果和財務狀況,同意將公司2018年
        年度報告提交公司董事會審議。


        2019年4月26日,董事會審計委員會2019年第二次會議,審
        議通過公司《2019年第一季度報告》,同意將一季度報告提交公司董
        事會審議。


        2019年8月20日,董事會審計委員會2019年第三次會議,審
        議通過公司《2019年半年度報告》,同意將半年度報告提交公司董事
        會審議。


        2019年10月25日,董事會審計委員會2019年第四次會議,審
        議通過公司《2019年第三季度報告》,同意將三季度報告提交公司董


        事會審議。


        (三)對公司內部審計工作指導情況

        2019年3月14日,董事會審計委員會2019年第一次會議通過
        《2018年度內部控制評價報告》。董事會審計委員會認為,內控工作
        能夠覆蓋公司經營管理各個方面,能有效控制風險。2018年的內控、
        內部審計稽核起到了良好的監督作用,各項內部審計活動切實有效,
        在促進公司規范管理、防范風險、提高治理水平、推動業務發展等方
        面作用明顯。2019年度,公司內控、稽核工作進一步推動公司合法
        合規經營、加強內部控制、提高投入產出效益、實現企業價值目標。


        (四)對公司內部控制有效性的評估

        董事會審計委員會通過對公司內部控制情況的調查,通過對證券
        行業內控情況的了解,認為公司已根據《企業內部控制基本規范》、
        證券公司內部控制指引》和其他監管要求,結合公司實際情況,建
        立了較為完善的內部控制制度和操作規程,公司內部控制系統健全,
        能夠全面覆蓋總部所有部門、分支機構、子公司。公司已按照企業內
        部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的內
        部控制,未發現重大缺陷和影響內部控制有效性評價結論的因素。


        四、總體評價

        報告期內,公司董事會審計委員會嚴格按照上交所《上市公司董
        事會審計委員會運作指引》、公司《董事會審計委員會議事規則》等
        有關制度的要求,充分發揮監督職能,勤勉盡責,恪盡職守,為提高
        公司治理水平、防范風險、提高內控有效性、維護公司及股東利益,


        起到了良好作用。






        浙商證券股份有限公司董事會審計委員會

        熊建益 沈田豐 馬國慶

        2020年3月17日




        [本頁無正文,僅為浙商證券股份有限公司董事會審計委員會2019年
        度履職情況報告簽字頁]





        審計委員會委員簽字:







        熊建益 沈田豐 馬國慶




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