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        浙商證券:2019年度社會責任報告

        時間:2020年03月18日 20:40:56 中財網
        原標題:浙商證券:2019年度社會責任報告


        股票代碼:601878 股票簡稱:浙商證券



        浙商證券股份有限公司

        2019年度社會責任報告



        一、報告編制說明

        本報告介紹了2019年浙商證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或
        浙商證券”)積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時
        間范圍為2019年1月1日至12月31日,特別注明的除外。


        本報告中的財務數據來源于經審計的公司2019年度財務報告(除
        特別注明外,本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種)。


        本報告依據上海證券交易所發布的《關于加強上市公司社會責任
        承擔工作暨發布〈上海證券交易所上市公司環境信息披露指引〉的通
        知》《上海證券交易所上市公司環境信息披露指引》等規則編制,報
        告內容符合指引中的有關要求。


        本報告經公司董事會審議通過。


        本報告以PDF電子文件形式登載于上海證券交易所網站
        (http://www.sse.com.cn)、浙商證券股份有限公司網站。


        二、公司基本情況

        浙商證券是經中國證監會批準成立的綜合性證券公司,成立于
        2002年5月,2012年9月整體變更為股份公司。總部位于浙江省杭
        州市,到2019年底,注冊資本33.33億元,總資產共674億元。


        浙商證券長三角南翼地區的重要財富管理機構,近年來,公司
        以“撮合投融資需求、服務實體經濟發展”為經營思路,逐步構建完成
        “百家營業網點、五大金融產業、十個業務板塊、橫跨場內場外”的全
        國性金融產業格局,初步形成“證券+資管+期貨+基金+創投”的發展布


        局。公司共有150家證券期貨營業網點,分布在全國22個省44個地
        市特別是沿海經濟發達地區,全國性營業網絡已具規模。


        公司業務范圍涵蓋了證券期貨行業的主要業務,形成了證券經紀、
        投資銀行、資產管理、期貨業務、FICC、自營投資、賣方研究、融
        資融券、場外市場、直接投資等十大核心業務板塊,聯接滬深交易所
        市場和新三板市場、區域股權交易場外市場,積極為地方政府新型城
        鎮化建設、各類機構和投資者提供綜合投融資服務。


        公司下轄全資子公司4家,分別為浙商期貨有限公司、浙江浙商
        資本管理有限公司、浙江浙商證券資產管理有限公司、浙商投資有限
        公司;共有分公司21家,分別為浙商證券寧波分公司、浙商證券
        津分公司、浙商證券溫州分公司、浙商證券臺州分公司、浙商證券
        州分公司、浙商證券紹興分公司、浙商證券麗水分公司、浙商證券
        華分公司、浙商證券江西分公司、浙商證券大連分公司、浙商證券
        建分公司、浙商證券廈門分公司、浙商證券山東分公司、浙商證券
        慶分公司、浙商證券江蘇分公司、浙商證券四川分公司、浙商證券
        徽分公司、浙商證券廣東分公司、浙商證券深圳分公司、浙商證券
        南分公司、浙商證券上海分公司。


        截至2019年12月31日,浙商證券有101家證券營業部,浙商
        期貨有28家期貨分支機構。


        三、履行社會責任

        2019年,浙商證券堅持合規經營,創新發展,以創造價值為目
        標。在控股股東的大力支持下,在公司董事會的正確領導下,經營管
        理層勤勉治理,全體員工辛勤努力,各項業務合規穩健發展,實現營
        業收入56.59億元,同比增長53.17%;凈利潤9.68億元,同比增長
        31.29%。截至2019年底,公司資產總額674億元,較上年末增加18.3%;
        凈資產149億元,同比增加8.72%。



        2019年度,公司繳納各項稅額共9.65億元,忠實地履行了國有
        企業的社會責任。


        (一)支持服務實體經濟發展

        1.落實“鳳凰行動”,推動實體經濟發展

        公司繼續高效貫徹落實浙江省委、省政府“鳳凰行動”計劃,不斷
        向縱深推進。報告期內,公司投資銀行業務堅持股權、債權業務雙輪
        驅動,完成并購重組項目4單,交易規模15.18億元;IPO在會審核
        8單,輔導備案16單。債券方面,繼續發揮債券創新優勢,堅持聚
        焦浙商群體,全年累計發行公司債74單,規模506億元。


        2.助力地方經濟轉型升級

        (1)積極推進綠色金融發展

        近年來,公司積極響應國家關于推動綠色金融發展的號召,在金
        融服務中始終堅持可持續發展理念,引導社會資金流向綠色、環保的
        產業,也體現了浙商證券承擔社會責任的理念。


        2019年,公司在繼續發揮創新優勢的同時,不斷提升綠色債券
        規模,使創新優勢不斷轉化為規模優勢,全年合計承銷綠色債券7單,
        合計承銷金額37.5億元。公司積極服務浙江省全國綠色金融改革創
        新實驗區建設,為湖州市、衢州市企業發行綠色債券共5單,融資額
        27億元。2019年,公司榮獲深圳證券交易所“優秀民營企業融資支
        持機構”獎。


        (2)發揮浙商母基金作用,推動產業轉型升級

        公司通過旗下浙商轉型升級母基金圍繞推動企業科技創新和產
        業轉型升級,積極發揮基金的杠桿作用,用金融之水灌溉實業之田,
        推動人工智能、生物醫藥、半導體技術等新興行業的人才、資本、技
        術集聚,促進經濟高質量發展。到2019年底,母基金累計通過投資
        決策規模共11.8億元,撬動社會資本約200億元,直接或間接投資


        項目200個,所投資的企業有些在科創板掛牌上市,有些已申報IPO,
        多家企業實現估值增長。


        3.支持農業及小微企業發展

        (1)發展期貨創新支農業務

        浙商證券子公司浙商期貨,通過實施“保險+期貨”項目、組織
        專業知識培訓、協助設立交割倉庫等舉措,在服務農業風險管理方面
        取得顯著成效。在服務產業經濟方面,浙商期貨累計完成19個“保
        險+期貨”項目,其中7個交易所試點項目,3個政府項目,7個商業
        項目,承保現貨40萬噸,覆蓋面積71萬畝,保險金額16多億元。

        “保險+期貨”項目除往年已實施的地區外,2019年又拓展至山東、
        陜西、甘肅等省,涉及品種包括大豆、玉米、天然橡膠、棉花、蘋果
        和當年新上市的期貨品種紅棗和粳米。截至2019年底,共產生理賠
        款5829萬元,涉及農戶2萬人。


        (2)支持中小企業融入資本市場

        公司緊緊抓住國家加快構建多層次資本市場的機遇,積極發揮投
        資銀行功能,與地方政府協同,通過股份制改造推動中小微企業在三
        板市場、地方股交中心掛牌,推動小微企業獲得更多的資本市場服務
        機會。報告期內,公司共完成4家企業在新三板掛牌,1家企業在浙
        江股交中心掛牌,做市項目48個,實現融資總金額1.29億元。同時
        通過公募和私募投行業務,幫助企業利用股權、債權及資產證券化工
        具籌集資金,充實資本實力,實施并購重組。


        (二)踐行公益責任

        1.促進行業文化建設

        公司積極貫徹中國證監會《建設證券基金行業文化、防范道德風
        險工作綱要》精神,成立企業文化建設工作領導小組,加快“同創、
        同享、同成長”三同文化建設。結合當前證券發展新形勢新要求,重


        新修訂《企業文化手冊》,對“浙商十條”內容進行補充、完善。組
        織開展演講、征文、毅行、座談會、論壇、警示教育、趣味運動等各
        種豐富多彩的活動,推動文化全面落地。堅持獎優與懲劣相結合,形
        成干事創業、風清氣正的良好氛圍,在進一步提升公司軟實力和核心
        競爭力的基礎上,更好地促進“合規、誠信、專業、穩健”的行業文
        化建設。


        2.注重節能減排

        公司弘揚崇尚節儉文化,厲行節約、反對浪費,在會議、出差、
        辦公等方面,倡導簡單、實用、環保的理念,引導廣大員工低碳生活
        和綠色出行,從小事做起,做文明浙商人。在總部各項辦公流程審批
        及營業部柜臺業務憑證辦理過程中,繼續推行無紙化辦公模式,對協
        同辦公系統進行優化,推行合同文案管理系統上線使用和電子用印審
        批功能,取代紙質辦公流程。在營業部層面,公司以電子文件、電子
        簽名代替紙質材料和書面簽名,大幅減少了客戶簽名次數,在提升客
        戶體驗的同時也減少了紙張使用,降低了印刷成本,避免了資源浪費。


        3.社會公益事業

        公司在前一年助力江西上饒縣和安徽岳西縣脫貧摘帽的基礎上,2019年繼續鞏固金融扶貧,實施“遠航計劃”,組織上饒南峰小學優
        秀學生來杭州游學。完成發放安徽岳西和平中學和菖蒲中學獎學金,
        并捐贈11萬元給兩校,實施校舍亮化工程改造和校園污水管道優化
        工程,切實提升學習生活條件。同時,公司為上述三所學校的女教師
        統一購置夏裝,為校園增添了靚麗的風景線。


        除了上饒縣和岳西縣,公司還助力安徽靈璧縣“貧困縣”摘帽,
        前一年捐贈90萬元打造靈璧土特產電商渠道,正在實施電商渠道招
        標。


        此前,公司捐贈60萬元支持湖北恩施兩河口村小校舍基礎設施


        建設,該項目于2019年9月完工,助力打造少數民族特色學校。2019
        年,公司并資助280萬元幫助該村建設茶葉加工廠、農產品加工中心,
        同時捐贈10萬元給恩施市政府,助力恩施的扶貧工作。


        2019年,公司還與四川省儀隴縣新橋村達成結對扶貧幫扶意向,
        資助20萬元用于村居環境整治,落實脫貧奔小康產業園品種改良及
        產業管護工作。


        對革命老區扶貧是公司實施社會公益事業的一項重要內容。2019
        年,公司捐贈100萬元與浙江省革命老區發展促進基金會通力合作,
        采用產業扶貧、金融扶貧和困難家庭救助等方式幫扶困難家庭。


        為支持浙江省體育公益事業的發展,有力推進浙江省優秀運動員
        /隊參賽2020年東京奧運會、2021年西安全運會和2022年杭州亞運
        會等,浙商證券自2018至2022年五年間,向浙江省體育基金會每年
        捐贈人民幣100萬元,2019年完成當年和前一年共支付200萬元,
        此后三年每年支付100萬元,用來支持浙江的體育事業發展。


        4.廉潔從業建設

        公司黨委切實擔負廉潔從業建設的主體責任,把廉潔從業要求貫
        穿于公司經營管理的全過程,同日常經營管理工作同部署、同推進、
        同考核。督促各級黨組織擔負起本單位廉潔從業建設的主體責任,領
        導班子嚴格落實“一崗雙責”要求。


        公司黨委落實督促檢查工作制度,督查解決公司改革發展中的難
        點問題與基層一線反映的焦點問題。嚴格落實“八項規定”,緊盯公車
        使用管理、招投標、廉潔過節等重點領域,嚴明紀律規矩和防腐倡廉
        工作要求,杜絕違規違紀行為的發生。開展員工經商辦企業違規行為
        全面清查,對中層以上人員和分支機構經理室成員個人信息進行申報
        采集;開展員工分層分類專項培訓,對中層以上領導人員和重要崗位
        人員開展合規風控與職業道德教育,并以此為切入點,實施覆蓋全員


        的職業道德教育。


        四、履行對客戶的責任

        (一)堅持創新發展,提升服務質量

        1.推進科技金融建設

        公司順應證券金融發展形勢,將科技金融作為未來發展的核心戰
        略,加快證券業務與互聯網的全面融合,積極探索科技思維創新產品、
        服務和業務模式,實施傳統業務互聯網化改造。


        (1)便捷的科技手段

        公司高度重視互聯網渠道對于傳統業務轉型創新的重要性,打造
        手機APP等移動互聯網平臺,向客戶提供便捷的在線服務,使其成
        為向客戶提供高品質服務、與客戶深度交流的前沿陣地。其中,浙商
        匯金谷APP是浙商證券移動互聯網金融服務門戶,以該APP平臺為
        依托,提供行情、交易、理財、開戶、投顧與網上營業廳業務辦理等
        各種服務,滿足不同客戶的個性化需求。基于客戶需求,2019年策
        劃舉辦“理財知識答題送積分”“春節回家送禮包”“閑錢寶百日宴”

        “雙十一財富狂歡節”等各類在線運營活動共50余場次。通過運營
        活動,提升了APP服務能力,也為客戶提供了投資者教育的良好服
        務及體驗。


        同時,匯金谷加強技術創新,融合語音識別、圖像識別技術,依
        托智能化決策分析工具助力客戶進行金融業態投資,不斷向業務場景
        滲透智能金融成果,使其成為一個“會思考”的證券投資平臺。科創
        板業務推出以后,匯金谷及時推出該業務服務,拓展理財專業化營銷
        渠道,以更便利的交互豐富網廳在線服務體驗,助力客戶資產保值增
        值的普惠金融目標。


        公司以國家信創工程為指引,引入基礎信息設施可控的阿里云私
        有云平臺和分布式數據庫,打造以用戶中心為基礎的中臺業務平臺,


        牽引公司從傳統應用技術架構轉向分布式的云計算架構,為客戶帶來
        更好更安全的體驗。


        在大數據應用方面,公司優化數倉主題模型,開發了零售業務集
        市,以展業寶App優化客戶畫像的指標信息,提升財富管理的智能
        化運營;開發產品盈虧計算服務,通過匯金谷App理財商場展示給
        客戶,以便客戶及時了解理財投資盈虧情況。


        (2)有力的創新支持

        公司積極利用科技金融技術支持各項業務創新轉型,搭建私募基
        金管理人服務平臺,實現管理人可擁有自己的官網、自己的微信公眾
        號、自己的產品運營平臺。一方面在客戶適當性、客戶服務上為管理
        人提供互聯網工具,使其展業更加方便;另一方面也為管理人自身的
        合規發展提供畫像,有助于私募基金行業的合規穩健發展。


        2.構建特色財富管理新體系

        (1)客戶為導向的服務模式

        公司積極順應行業形勢發展,調整財富管理業務經營理念,從以
        產品為中心轉向以客戶為中心,根據客戶需求,提供差異化服務。公
        司依據客戶的年齡、資產分布、風險偏好等因素,結合原有產品體系,
        設計多樣化的產品組合投資策略,滿足特定客戶特定的財富管理需求,
        打造具有浙商特色的財富管理品牌。


        (2)圍繞客戶服務,完善金融產品體系

        公司立足于浙江經濟強省的區位優勢,以及“浙商”品牌在全國的
        影響力,適應居民日益增長的財富管理需求,將財富管理業務作為公
        司傳統經紀業務的轉型方向,構建完善專業、特色的財富管理新體系,
        以客戶需求為中心,通過資產配置為客戶提供差異化、個性化的服務,
        著力打造以類固收低風險產品為基礎,以權益類凈值型產品為特色,
        以其他股權、另類創新產品為補充的產品體系,實現客戶財富保值增


        值。公司不斷拓寬產品引進和銷售渠道,打造公司、網點、外部合作
        機構三位一體的銷售模式。


        3.積極推進期貨業務創新

        浙商證券全資子公司浙商期貨緊抓機遇,大力推進重點業務創新
        步伐,取得良好業績。在行業監管評級中,連續三年獲得證監會A
        類AA級評級,2019年浙商期貨行業排名第7位,創歷史最高。


        浙商期貨以服務國民經濟、服務實體企業為基本定位,以研究為
        核心競爭力,推動公司整體穩步發展。報告期內共為521家企業提供
        風險管理服務,基差貿易額突破20億元;與173家企業簽署場外期
        權主協議,完成場外交易2900多筆,名義本金規模超過290億元。

        資管業務全年累計發行一對多資產管理計劃8個,發行數量排名行業
        前10。繼續提升主動管理能力,多個系列產品均取得正收益,部分
        產品凈值超過1.5,主動管理品牌進一步增強。“保險+期貨”項目在
        往年科學化標準化種植、引入農業龍頭企業與銀行信貸、開展基差收
        購并取得成功的基礎上,嘗試“全縣域覆蓋模式”,在項目實施效果、
        試點范圍擴大及拓展品牌影響力等方面為全行業提供了寶貴的探索
        經驗。


        浙商期貨子公司浙期實業在重點領域深耕產業鏈,做精做優基差
        貿易業務,依托國有企業品牌資信力,在橡膠、甲醇、棉花等品種上
        形成優勢。2019年浙期實業參與申報大商所“企業風險管理試點”

        項目,在大商所基差交易平臺上與交易對手完成了鐵礦石品種首單交
        易;并申請成為“上海場外大宗商品衍生品協會”普通會員單位,獲
        取參與上海清算所的場外掉期交易資格。


        浙商期貨香港子公司浙商國際公司,繼續保持平穩運行,配合母
        公司開展境內特定品種的市場推廣,積極協調境外金融機構、交易所
        的講師資源,在全國范圍內持續開展境外業務培訓活動,與全球各期


        貨交易所建立了良性互動,很好地塑造了浙商品牌。


        (二)堅持客戶至上,保護投資者利益

        1.賣方研究精準服務機構客戶

        浙商證券研究所強化賣方研究特色,為客戶提供專業的研究咨詢
        服務。報告期內,共完成研究報告1565篇,其中策略研究報告172
        篇,宏觀債券研究報告132篇,行業研究報告462篇,公司研究報告
        518篇,市場及其他報告281篇。著力打造賣方研究品牌,通過緊密
        的證期合作,服務外延拓展到商品期貨領域,進一步精準服務公募基
        金機構客戶群體。


        2.嚴格把守合規風控關口

        2019年,公司加強合規和風險控制,以落實證券公司全面風險
        管理規范、證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法為工作主
        線,以內控為核心,致力于全面風險管控體系建設,各項工作安全平
        穩,全年未發生較大風險合規事件,在證監會年度監管評級中獲評為
        A類A級券商。


        公司強化落實全面風險管理,動態優化合規風控組織架構體系,
        設立董事會、董事會下設合規與風控委員會-經營管理層、經營管理
        層下設風控委員會和業務管理/決策委員會-分管領導-業務風險審核
        委員會、風險管理部門-業務執行委員會、業務立項評審委員會、各
        業務部門-風控專員、合規專員等多個層級,明確各層級的責任。細
        化分解業務風控指標,持續完善公司風險限額管控機制,深入研究監
        管政策變化,完善公司風險管理制度,督辦風險管理措施執行,建設
        全面風險管理文化,積極宣導“人人都是風控官”的風險管理文化理
        念,通過合規年度培訓、新員工培訓、出版風險宣傳刊物、不定期風
        險培訓等,提升了員工的風險意識,加強“未雨綢繆、主動出擊”風
        險防范。以投資者適當性管理為抓手,突出主體責任擔當,開展合規


        文化建設,大力宣傳“全員合規”“合規是公司存在的基礎”等理念,
        提高全體人員的自覺合規意識,推動各項業務規范發展。


        公司推進合規風控管理,緊密對接監管新規,扎實織牢合規風控
        管理制度網,全年累計新建或修訂包括信用風險、市場風險、壓力測
        試、投資者適當性管理等風險合規管理制度42項,合規、風險管理
        已在各業務條線、各風險類型、各分支機構及子公司達到全面覆蓋。

        在突出關鍵風險防控、強化風險排查與應對措施的情況下,以問題為
        導向,深挖根源,舉一反三,以點及面,查補問題短板,全面提升風
        險、合規管理水平,促進風險管理與業務發展的動態平衡。


        3.積極開展投資者適當性管理

        浙商證券嚴格按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》等制度,
        履行投資者適當性管理義務。報告期內,新制定或修訂相關業務適當
        性管理制度3項。公司適當性管理工作已覆蓋各業務板塊,各業務操
        作細則、雙錄話術和回訪話術也在不斷修訂和完善,各項業務運營穩
        定。


        為防范經營風險,保護客戶的合法利益,公司114家有經紀業務
        資格的分支機構都配備“雙錄”設備,在現場辦理開戶、業務權限開
        通、產品銷售等業務時,嚴格執行“雙錄”工作。“雙錄”內容包括
        風險揭示、適當性匹配、投資者教育等環節,涵蓋業務范圍包括融資
        融券、個股期權、分級基金、創業板、股轉系統、港股通、退市整理
        期股票、約定購回、股票質押、證券賬戶開戶、大宗交易、產品銷售
        等。


        針對客戶購買高風險私募產品、私募產品適當性不匹配或者高齡
        普通投資者購買金融產品的情況,公司采取限制網上認申購、專門風
        險警示等措施,保護投資者權益。報告期內未發生主動推介不適當金
        融產品或金融服務、違規承諾保本保收益等適當性相關的投訴事項。



        公司多年來持續開展運營標準化建設,目前正有序推進業務集中
        運營管理,進一步強化適當性過程管理和規范業務辦理,并將通過強
        化運營管理和合規檢查,不斷完善投資者風險防控機制,提升客戶服
        務品質,規范經營管理。


        4.做好投資者教育工作

        2019年,公司加大投資者教育各項費用投入,主要用于組織投
        資者教育活動、制作發放投資者教育產品(制作投資者教育手冊、折
        頁、漫畫等產品)、投資者教育基地建設等。公司通過短(彩)信、
        網上交易終端、移動終端及互聯網自媒體等方式,將投資者教育工作
        進行全方位覆蓋。全年發送與投資者保護內容相關的短(彩)信實現
        客戶覆蓋率100%;官方微博、微信設置投資者保護宣傳欄,公司官
        網發布投教專欄信息,網上交易終端及移動交易終端發布投資者教育
        信息公告,極大地方便客戶學習和教育。


        公司擁有兩家省級投教基地,報告期內,互聯網投教基地共投放
        投教產品236個,訪問人次162091人次;寧波分公司實體投教基地
        投放投教產品28個,訪問人次2533人次。在中國證監會統一部署的
        投資者教育基地考核中,浙商證券互聯網投教基地、寧波分公司實體
        投教基地的考核結果均為優秀。


        五、履行對員工的責任

        (一)員工概況

        截至2019年12月31日,公司(含子公司)共有正式員工3364
        人。


        公司加大人才支持保障力度,組織開展高端人才引進、招聘工作,
        2019年全年開展招聘活動170余場次,組織近千次高端人才面試,
        為業務發展及時提供人才支持和智力保障。


        (二)科學的員工職業發展規劃


        浙商證券通過提供針對性的培訓,開發員工潛能,提升業務技能,
        更新知識觀念,使其不斷適應企業發展的新要求,讓具有不同能力素
        質、從事不同業務類型的員工明確科學的職業發展方向。


        報告期內,圍繞公司戰略目標和發展重點,浙商證券開展多層次、
        多渠道、多種類的培訓活動,合計開展現場、視頻、網絡直播、網絡
        測試、外派等119期(場)專項培訓班,培訓人數30296人次,培訓
        課程35304科次,覆蓋各條業務線、各營業部和各位員工,培訓覆蓋
        率100%。


        2019年,公司培訓活動以強化“戰略推動、業務推進、人才培
        養、知識傳承”四大培訓功能,重點推出高管講堂、財富大講堂、財
        富管理、資本市場業務、機構業務、管理干部培訓等多個重點培訓項
        目,不斷滿足業務拓展和企業經營管理的需求。


        (三)完善的薪酬體系和績效氛圍

        公司堅持“有為者有位”的人才戰略理念,將員工管理作為公司發
        展環節中最重要的一項內容,持續推進科學的職級管理與市場化薪酬
        福利體系。實施MD職級動態考核調整,能者上、庸者下,優化完善
        職位職級體系,拓寬員工職業發展通道。


        公司推動全面績效管理系統執行落地,加大落實績效考核結果的
        運用,在績效管理過程中,要求員工做好年度、月度計劃與總結,撰
        寫每日工作日志,結合總結內容,客觀、公正地評價每位員工的工作
        完成情況。通過業績檢視與輔導,及時指出各位員工工作中的不足,
        輔導、幫助各單位、各部門、各位員工提升工作績效、達成績效目標,
        充分調動員工的工作積極性和主動性。


        (四)充分發揮工會保障作用

        浙商證券堅持“發展為先、員工為本、基層為重”的工作思路,強
        化職工民主管理力度,保障職工民主管理權利有效落實,促進公司內


        部勞動關系和諧。


        圍繞服務員工,聚焦員工最關心、最直接、最現實的問題,2019
        年,為員工參保浙江省省級產業工會第六期職工大病醫療,實施《浙
        商證券職工及子女補充醫療方案》,持續完善員工醫療保障體系。全
        年共有4536人參加補充醫療,投保費用達500多萬元,累計賠付550
        多萬元,減輕了重大疾病給個人及家屬帶來的經濟壓力。繼續深化員
        工互幫互助機制運行,連續五年開展職工互助基金募集,2019年開
        展的第5期互助基金共募集資金22.9萬元,主要用于職工及直系親
        屬因病或受災造成家庭困難的幫助,全年發放職工互助基金20.6萬
        元,幫扶困難員工31名。


        在職工年金管理上,公司完善企業年金方案,加強企業年金評估
        與精細化管理,對年金管理進行優化,提高年金投資收益,切實保障
        員工利益。


        六、履行對股東的責任

        (一)完善公司治理

        作為在上海證券交易所上市的公眾公司,浙商證券嚴格按照《公
        司法》《證券法》等法律法規及中國證監會相關規章制度要求,不斷
        完善法人治理結構,形成了股東大會(權力機構)、董事會(決策機
        構)、監事會(監督機構)和經營管理層(執行機構)相互分離、相
        互制衡的公司治理結構,各層次在自身的職責、權限范圍內,各司其
        職,各負其責,相互協調,相互制衡,確保公司規范運營。


        浙商證券不斷推進完善以董事會為核心的公司治理規則體系,董
        事會下設審計委員會、合規與風險控制委員會、提名與薪酬委員會、
        戰略發展委員會4個專門委員會,9名董事中包括3名獨立董事,這
        些機構和董事在參與公司董事會決策中發揮專業優勢,為董事會決策
        提供咨詢意見。



        2019年,公司繼續完善和強化公司治理規范化運作,共召開2
        次股東會、9次董事會、6次監事會會議,從每次會議的召集、召開
        到表決等程序,都依法合規進行,實現了公司治理的高效率和科學性。


        (二)重視股東回報

        公司堅持為股東帶來最大化的價值回報,實施連續、穩定、積極
        的利潤分配政策,并將分配政策作為基本制度規定納入《公司章程》
        中。


        公司嚴格遵照相關規定,制定利潤分配方案。董事會、股東大會
        充分聽取獨立董事、監事會及公眾投資者的意見,通過各種方式與公
        眾投資者進行溝通和交流,接受獨立董事、監事會及公眾投資者對公
        司利潤分配的監督。公司成立以來每年進行現金分紅,從2006年重
        組到2019年,累計向股東派發現金股利14.8億元(含稅),平均每
        年股利分配金額占當年可供分配利潤的比例符合監管要求和公司利
        潤分配政策。


        (三)加強投資者關系管理

        浙商證券嚴格按照《公司法》《公司章程》等相關規定,建立健
        全了投資者關系管理工作的領導體制和工作機制,制定完善《投資者
        關系管理制度》等相關制度。報告期內,公司積極推進投資者關系維
        護,努力保護投資者的合法權益,通過電話、上證E互動等方式積極
        回復投資者提出的問題,就投資者所關注的公司發展前景、經營情況
        等問題進行耐心細致地解答。通過上述交流及活動,很好塑造了公司
        在資本市場的企業形象,對于提升浙商證券品牌影響力、穩定公司股
        價發揮了積極的作用。


        (四)增進與投資者互動

        2019年,公司舉辦投資者網上調研活動,接待大量機構投資者、
        分析師的咨詢;多次參加第三方機構策略會、年會、電話會議,服務


        多家機構現場調研;公司高級管理人員就經紀業務發展、傳統業務轉
        型、創新業務驅動、互聯網金融、滬港通、滬倫通、科創板等投資者
        關心的問題答疑解惑,與投資者充分溝通,并認真聽取投資者和媒體
        對公司發展的意見和建議。通過與投資者誠信、規范、專業的交流溝
        通,得到了機構投資者的廣泛認同。


        針對存量客戶、社區居民、企事業單位員工、院校學生等大體量
        群體,公司通過舉辦培訓講座或報告會、發放宣傳資料、發送宣傳短
        信、推送公司公眾號信息、懸掛宣傳條幅、播放公益廣告片、發表研
        究文章等形式開展專題宣傳,介紹投資者保護相關知識、投資者適當
        性管理的基本理念方法,以及投資者權益與義務等知識。


        除此而外,公司還舉辦其他各項活動:建立浙商證券互聯網投教
        基地和寧波分公司實體投教基地兩家省級投教基地;拍攝以理性投資
        為主題的微電影《愛的投資3:責任》,進行投資宣傳;組織投資者
        開展落實“鳳凰行動”·走進上市公司、之江百人會、“梧桐樹計劃”等活
        動,了解公司經營情況,進行實地調研、交流訪談;舉行保護消費者
        權益有獎答題等,通過這些形式多樣內容豐富的活動,更好地普及金
        融投資知識,增強與投資者的互動。


        (五)加強信息披露管理

        浙商證券完善信息披露工作機制,注重披露的及時性、格式的規
        范性、內容的真實性和完整性,加強內幕信息保密工作,控制內幕信
        息知情人范圍,維護信息披露的公平原則,保護投資者的合法權益。

        報告期內,公司共披露各類公告、文件137份,向投資者及時、準確、
        完整地傳遞公司治理和經營管理信息,進一步提高了公司的透明度,
        方便投資者做出合理選擇。


        七、公司2019年獲獎情況

        1.公司獲得《證券時報》評選的“2019中國區投資顧問團隊君鼎


        獎”“2019中國區投資者教育團隊君鼎獎”“2019中國區十大杰出投
        資銀行家”等獎項。


        2.公司榮獲《國際金融報》組織評選的“2019國際先鋒投行”獎。


        3.公司蟬聯《大眾證券報》評選的A股上市公司“最佳社會責任
        獎”。


        4.在《投資者網》暨思維財經專業研究團隊組織的評選中,浙商
        證券榮獲“2019年度值得信任新銳證券公司獎”。


        5.在中央廣播電視總臺粵港澳大灣區總部和南方財經全媒體集
        團主辦的活動中,浙商證券榮獲2019年度杰出上市公司金帆獎。


        6.公司“匯金谷”手機軟件獲得《券商中國》最受年輕投資者喜
        愛大獎。


        7.公司下屬子公司浙商期貨《“保險+期貨”業務讓阿克蘇棉農吃
        下“定心丸”》案例入選國務院扶貧辦“2018年企業扶貧50佳案例”。


        8.浙商期貨榮獲上海期貨交易所組織的“保險+期貨”精準扶貧
        試點一等獎。


        9.浙商期貨子公司浙期實業榮獲《證券時報》評選的2019中國
        財富管理機構君鼎獎。


        10.公司董事長吳承根獲得浙江省“萬人計劃”人文社科領軍人
        才(經濟金融類)榮譽。


        11.公司總裁王青山榮獲浙江省金融業發展促進會頒發的“2019
        浙江金融創新人物”獎。






        浙商證券股份有限公司

        2020年3月17日


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