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        [擔保]浙商證券:獨立董事對公司第三屆董事會第十次會議相關事項及公司對外擔保情況的獨立意見

        時間:2020年03月18日 20:40:51 中財網
        原標題:浙商證券:獨立董事對公司第三屆董事會第十次會議相關事項及公司對外擔保情況的獨立意見


        浙商證券股份有限公司獨立董事

        對公司第三屆董事會第十次會議相關事項及公司對外
        擔保情況的獨立意見



        作為浙商證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會獨
        立董事,根據《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董
        事制度的指導意見》、《公司章程》等有關規定,我們在董事會召開
        之前,認真審閱和了解相關情況,現對公司第三屆董事會第十次會議
        審議的相關事項及對外擔保情況發表如下事先認可意見及獨立意見:

        一、關于公司第三屆董事會第十次會議審議的相關事項

        (一)公司2019年度利潤分配預案

        根據《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》、《上海
        證券交易所上市公司現金分紅指引》、《公司章程》等相關規定,我
        們對公司公司2019年度利潤分配預案進行了核查并審閱,獨立董事現
        發表獨立意見如下:

        公司2019年度利潤分配預案符合《上市公司監管指引3號-上市公
        司現金分紅》、《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》及《公司
        章程》的相關規定,符合公司實際情況并有利于公司持續健康發展,
        不存在損害公司股東利益的情況,同意公司2019年度利潤分配預案提
        交董事會、股東大會審議。


        (二)關于聘任中匯會計師事務所為公司2020年度審計機構

        根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上海證
        券交易所股票上市規則》、《公司章程》等法律法規的有關規定,獨立
        董事對該事項進行了事前認可,并發表獨立意見如下:


        中匯會計師事務所(特殊普通合伙)具備證券、期貨相關業務審
        計從業資格,具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿足
        上市公司聘任會計師事務所的法定條件。本次聘任會計師事務所符合
        有關法律、行政法規和《公司章程》的規定,不存在損害公司和全體
        股東特別是中小股東利益的情形。


        (三)預計公司2020年度日常關聯交易

        根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股
        票上市規則》、《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》,公
        司對2020年度日常關聯交易進行了預計,獨立董事對該事項進行了事
        前認可,并發表獨立意見如下:

        1、公司預計的2020年度日常關聯交易,均因公司日常業務經營
        所產生,屬于正常業務往來,能為公司帶來一定的收益,但不會因此
        形成對關聯方的依賴;

        2、公司預計的2020年度日常關聯交易,定價參考市場價格,公
        平、合理,不存在損害公司及非關聯方股東利益的情況;

        3、公司董事會在審議《關于預計公司2020年日常關聯交易的議
        案》時,審議程序合法,符合《公司法》、《證券法》等有關法律、
        法規以及《公司章程》的規定。


        (四)公司2019年度內部控制評價報告

        根據《上海證券交易所上市公司內部控制指引》、《證券公司
        部控制指引》的規定,獨立董事對2019年度公司內部控制評價發表獨
        立意見如下:

        截至2019年12月31日,公司已按照企業內部控制規范體系和相關
        規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制,不存在
        財務報告內部控制重大缺陷,也未發現非財務報告內部控制重大缺


        陷,同意公司2019年度內部控制評價報告。


        (五)2019年募集資金存放與實際使用情況的專項報告

        公司按照相關法律、法規和規定的要求使用募集資金,并對募集
        資金使用情況及時進行披露,不存在募集資金使用及管理的違規情
        況,同意公司2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告。


        二、關于公司2019年度控股股東及其他關聯方資金占用、對外擔
        保事項的專項說明和獨立意見

        根據《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保
        若干問題的通知》(證監發(2003)56號)的規定,作為公司的獨立
        董事,對公司報告期內及以前發生但延續到報告期內的控股股東及其
        他關聯方占用資金、對外擔保情況進行了認真細致的核查,我們認為:

        1、公司除與控股股東及其他關聯方發生的正常經營性資金往來
        外,不存在控股股東及其他關聯方非經營性占用公司資金的情形;

        2、公司及下屬子公司報告期內無新增對外擔保情況發生;

        3、公司報告期內控股股東及其他關聯方占用資金、對外擔保事
        項符合《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若
        干問題的通知》的要求。


        4、公司按照法律法規及《公司章程》的規定,制定了對外擔保
        制度,明確對外擔保對象、范圍和審批權限,嚴格控制對外擔保風險,
        充分保護了公司及全體股東的合法權益。




        浙商證券股份有限公司獨立董事:王寶桐、沈田豐、熊建益

        2020年3月17日




        [本頁無正文,僅為《浙商證券股份有限公司獨立董事關于第三屆董
        事會第十次會議相關事項及公司對外擔保情況的獨立意見》的簽字
        頁]





        獨立董事簽字:







        王寶桐 沈田豐 熊建益








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