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        浙商證券:第三屆董事會第十次會議決議

        時間:2020年03月18日 20:40:46 中財網
        原標題:浙商證券:第三屆董事會第十次會議決議公告


        證券代碼:601878 證券簡稱:浙商證券 公告編號:2020-016



        浙商證券股份有限公司

        第三屆董事會第十次會議決議公告



        本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
        或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




        浙商證券股份有限公司(以下簡稱“浙商證券”或“公司”)第三屆董事會
        第十次會議于2020年3月6日以書面方式通知全體董事,于2020年3月17日
        浙商證券十一樓會議室以現場結合通訊表決方式召開。會議應出席董事9人,
        現場出席4人,董事陳溪俊、許長松、獨立董事王寶桐、沈田豐及熊建益以通訊
        形式出席。會議的召開符合《公司法》和《公司章程》規定。公司監事、高級管
        理人員列席會議。


        本次董事會由吳承根先生主持,經審議作出決議如下:

        一、會議審議通過公司《2019年度董事會工作報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        二、會議審議通過公司《2019年度獨立董事述職報告》

        公司獨立董事向會議提交的《2019年度獨立董事述職報告》刊登在上海證
        券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        三、會議審議通過公司《董事會審計委員會2019年度履職情況報告》

        審計委員會向會議提交的《董事會審計委員會2019年度履職情況報告》刊
        登在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        四、會議審議通過公司《2019年度總裁工作報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        五、會議審議通過公司《2019年年度報告》


        《2019年年度報告摘要》刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時
        報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn),2019年年度報告
        全文刊登在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        六、會議審議通過公司《關于預計公司2020年日常關聯交易的議案》

        《關于預計公司2020年日常關聯交易的公告》刊登在《中國證券報》、《上
        海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        1、與控股股東浙江上三高速公路有限公司及其關聯方的交易

        關聯董事吳承根、馬國慶、駱鑒湖、王青山回避表決。


        表決結果:5票同意,0票反對,0票棄權。


        2、與其它關聯企業的交易

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        3、與關聯自然人的交易

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        七、會議審議通過公司《關于修改<浙商證券股份有限公司章程>的議案》

        浙商證券股份有限公司關于修改<公司章程>的公告》刊登在上海證券
        交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        八、會議審議通過公司《2019年度社會責任報告》

        《2019年度社會責任報告》刊登在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        九、會議審議通過公司《2019年度利潤分配方案》

        公司為回報股東,同時兼顧公司未來業務發展需要,擬定2019年度利潤分
        配預案為:以截止2019年12月31日公司總股本3,333,346,474股為基數,向
        全體股東每10股派發現金紅利人民幣0.90元(含稅),共派發現金紅利人民幣
        300,001,182.66元,占當年實現的合并報表中歸屬于上市公司股東凈利潤的


        31.01%。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        十、會議審議通過公司《關于2019年募集資金存放與實際使用情況的專項
        報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十一、會議審議通過公司《關于公司境內外債務融資工具的一般性授權的
        議案》

        關于公司境內外債務融資工具一般性授權,具體內容見附件。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        十二、會議審議通過公司《2019年度內部控制評價報告》

        《2019年度內部控制評價報告》刊登在上海證券交易所網站
        (www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十三、會議審議通過公司《2019年度合規報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十四、會議審議通過公司《2019年度反洗錢工作報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十五、會議審議通過公司《2019年度風險管理報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十六、會議審議通過公司《關于浙商證券2019年凈資本等風險控制指標情
        況的報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十七、會議審議通過公司《2020年浙商證券風險偏好、風險容忍度及重大
        風險限額指標》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        十八、會議審議通過公司《關于2020年度金融投資規模控制上限的議案》

        2020年擬安排各類金融資產投資規模最大上限為453.6億元,投入本金
        209.6億元,差額部分為FICC及金融衍生品業務的業務杠桿。



        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        十九、會議審議通過公司《關于聘任中匯會計師事務所為公司2020年度審
        計機構的議案》

        《關于聘任會計師事務所的公告》刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、
        《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        本議案尚須提交股東大會審議。


        二十、會議審議通過公司《關于2020年分支機構規劃的議案》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        二十一、會議審議通過公司《信息技術工作報告》

        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        二十二、會議審議通過公司《關于提議召開公司2019年度股東大會的議案》

        董事會授權董事長根據相關工作進展,確定具體2019年度股東大會召開時
        間和地點。


        表決結果:9票同意,0票反對,0票棄權。


        特此公告。




        浙商證券股份有限公司董事會

        2020年3月18日




        附件:關于公司境內外債務融資工具的一般性授權



        一、負債主體及負債方式

        公司運用境內外債務融資工具對外融資將以本公司或本公司的境內外全資
        附屬公司作為負債主體,以一次或多次或多期的形式在境內外向社會公開發行或
        向合格投資者定向發行、或以其他監管許可的方式實施。


        具體負債主體、發行時間、發行數量、發行分期、幣種和發行方式提請股東
        大會授權董事會并同意董事會授權公司董事長依據有關法律法規、市場環境和實
        際需要確定。


        二、債務融資工具的品種及發行規模上限

        (一)債務融資工具的品種及發行規模上限如下:

        債務融資工具品種

        發行規模上限

        公司債券(含公開發行、非公開發行)

        不超過最近一期公司凈資產的100%

        次級債券(含永續次級債券)、次級債務

        不超過175億元



        短期融資券

        不超過公司凈資本的60%,以中國人民銀行
        核定的最高余額為準,并從其調整額度

        收益憑證

        不超過最近一期公司凈資本的60%

        證金公司轉融通(含轉融資、轉融券)

        不超過40億元

        資產證券化

        不超過50億元

        境外發行的美元、歐元等外幣及離岸人民幣
        債券、中期票據計劃、外幣票據、商業票據
        等境外債務融資工具

        不超過最近一期公司凈資產的50%

        其它融資工具,包括但不限于同業拆借、債
        券回購、債券借貸、黃金租借(含其他貴金
        屬)、資產或資產收益權賣出回購、銀行貸
        款、法人透支等債務融資工具及監管機構許
        可發行的其他品種

        不超過最近一期公司凈資產的200%(由經營
        管理層在符合監管要求和風險控制的前提
        下,根據實際需要組織實施債務融資,并根
        據債務融資工具的特點和業務需要進行分
        級授權)



        注:(1)上述債務融資工具的發行規模上限均按發行后待償還余額計算;


        (2)本次債務融資工具的授權額度包含本次決議前已發行但未償還的債務融資工具規
        模。


        (3)上述債務融資工具不包括可轉換公司債券。


        (二)公司運用除同業拆借及債券回購以外的各類境內外債務融資工具開展
        債務融資總額不超過當年度融資預算總額(含以發行后待償還余額計算;以外幣
        發行的,按照每次發行時中國人民銀行公布的匯率中間價折算)。


        本議案通過后,公司此前歷次董事會和股東大會決議通過的各債務融資工具
        授權額度同時取消。但公司根據歷次董事會和股東大會決議已經決定并已向監管
        機構提出債務融資工具的發行審核申請,原相關決議授權有效期延續至該債務融
        資工具獲得監管部門的發行批準、許可,并完成發行之日止。已經取得監管部門
        的發行批準、許可、備案或登記的(如適用)債務融資工具發行安排,公司可在
        該批準、許可、備案或登記確認的有效期內完成有關公司境內外債務融資工具的
        發行或部分發行,就有關發行或部分發行的事項,原相關決議授權有效期延續至
        該次發行或部分發行完成之日止。


        本次議案所涉及的公司境內外債務融資工具均不含轉股條款。


        三、債務融資工具的期限

        公司境內外債務融資工具的期限均不超過10年(含10年),但發行永續債券
        的情況除外,可以為單一期限品種,也可以為多種期限的混合品種。具體期限構
        成和各期限品種的規模提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長根據
        相關規定及發行時的市場情況確定。


        四、債務融資工具的發行價格及利率

        提請股東大會授權董事會并同意董事會授權公司董事長根據境內外債務融
        資工具發行時的市場情況及相關法律法規確定公司境內外債務融資工具的定價
        方式、發行價格、利率,以及利息的計算和支付方式。


        五、擔保及其它信用增級安排

        提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長根據公司境內外債務融
        資工具的特點及發行需要依法確定擔保及其它信用增級安排。


        六、募集資金用途

        公司境內外債務融資工具的募集資金將用于補充營運資金,償還存量債務,


        擴大業務范圍和規模,優化財務結構和業務結構,提高公司綜合競爭力。具體用
        途提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長根據公司資金需求確定。


        七、發行對象及向公司股東配售的安排

        公司境內外債務融資工具的發行對象為符合認購條件的投資者。具體發行對
        象提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長根據相關法律規定、市場情
        況以及發行具體事宜等依法確定。公司境內外債務融資工具可向公司股東配售,
        具體配售安排(包括是否配售、配售比例等)提請股東大會授權董事會并同意董
        事會授權董事長根據市場情況以及發行具體事宜等依法確定。


        八、發行相關機構的聘請及其它相關事項的辦理

        提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長決定中介機構、受托管理
        人、清算管理人等發行相關機構的聘請;簽署、執行、修改、完成與境內外債務
        融資工具發行相關的所有協議和文件;按相關法律法規及公司證券上市地的交易
        所上市規則進行相關的信息披露;以及辦理發行有關的其它相關事項。


        九、償債保障措施

        提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長在出現預計不能按期償
        付境內外債務融資工具本息或者到期未能按期償付境內外債務融資工具本息時,
        可采取如下措施:

        (一) 在債券存續期間提高任意盈余公積金的比例和一般風險準備金的比
        例,以降低償付風險;

        (二)不向股東分配利潤;

        (三)暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施;

        (四)調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金;

        (五)主要責任人不得調離。


        十、債務融資工具上市

        提請股東大會授權董事會并同意董事會授權董事長根據公司實際情況和市
        場情況等確定公司境內外債務融資工具申請上市相關事宜。


        十一、授權有效期

        上述授權有效期為自股東大會審議通過之日24個月內。若董事會及或董事長
        已于授權有效期內決定有關公司境內外債務融資工具的發行或部分發行,且公司


        在授權有效期內取得監管部門的發行批準、許可、備案或登記的(如適用),則
        公司可在該批準、許可、備案或登記確認的有效期內完成有關公司境內外債務融
        資工具的發行或有關部分發行,就有關發行或部分發行的事項,上述授權有效期
        延續到該等發行或部分發行完成之日止。





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