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        [年報]浙商證券:2019年年度報告摘要

        時間:2020年03月18日 20:40:45 中財網
        原標題:浙商證券:2019年年度報告摘要


        公司代碼:601878 公司簡稱:浙商證券

















        浙商證券股份有限公司

        2019年年度報告摘要






















        一 重要提示

        1 本年度報告摘要來自年度報告全文,為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規
        劃,投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。




        2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整,
        不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。




        3 公司全體董事出席董事會會議。




        4 天健會計師事務所(特殊普通合伙)為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。




        5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

        公司2019年度利潤分配預案為:2019年度利潤分配采用現金分紅方式,以總股本
        3,333,346,474股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利0.90元(含稅),共派發現金紅利
        300,001,182.66元。


        在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的,擬維持分配總額不變,相應調整每
        股分配比例,并將另行公告具體調整情況。


        上述預案已經公司第三屆董事會第十次會議審議通過,將提交公司股東大會審議,待股東大
        會審議通過后執行。




        二 公司基本情況

        1 公司簡介

        公司股票簡況

        股票種類

        股票上市交易所

        股票簡稱

        股票代碼

        變更前股票簡稱

        A股

        上海證券交易所

        浙商證券

        601878

        -





        聯系人和聯系方式

        董事會秘書

        姓名

        張暉

        辦公地址

        杭州市江干區五星路201號

        電話

        0571-87901964

        電子信箱

        zszq@stocke.com.cn





        2 報告期公司主要業務簡介

        (一)報告期內公司從事的主要業務


        公司從事的主要業務為證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、信用業務、財富管理
        業務、資產管理業務、期貨業務、私募基金管理及投資業務、證券研究業務。


        1、經紀業務:主要從事證券代理買賣業務,即證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券,
        還包括代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證以及代理登記開戶等服務。


        2、投資銀行業務:主要從事證券承銷與保薦業務、財務顧問業務及場外市場業務。


        3、證券自營業務:主要從事權益投資、固定收益投資和金融衍生品投資。


        4、信用業務:主要從事融資融券、股票質押式回購和約定式購回業務。


        5、財富管理業務:主要從事基金服務、代銷金融產品等業務。


        6、資產管理業務:主要從事集合資產管理、單一資產管理、專項資產管理和公開募集證券投
        資基金管理等業務。


        7、期貨業務:主要從事期貨經紀、期貨投資咨詢和資產管理服務。


        8、私募基金管理及投資業務:主要從事私募股權基金業務。


        9、證券研究業務:公司研究所開展發布證券研究報告業務。


        詳見本報告第四節經營情況討論與分析之“二、報告期內主要經營情況”。


        (二)報告期內公司所屬行業的情況說明

        2019年,國內經濟承受下行壓力,GDP增速逐季下降至6.0%。而證券行業在資本市場深化改
        革的綜合作用下,市場表現逐步回暖:注冊制改革與科創板設立為投行迎來盈利增長點,證券行
        業不斷釋放政策性利好。但內有經濟轉型升級陣痛,外受中美經濟關系調整等因素影響,風險事
        件頻發,存在階段性震蕩;同時行業并購開啟資源整合的加速器,金融開放從資本開放走向業態
        開放,行業競爭愈發白熱化。大型龍頭券商和中小型券商業績持續分化,行業加速形成差異化的
        發展格局。


        發行市場呈現蓬勃的上升趨勢。從股權市場看,受益于注冊制的試點推廣,2019年證監會核
        準IPO共128家,加上科創板注冊生效的80家企業,共有208家企業獲準上市,過會率為93%。

        融資2,532.4億元,同比增長93%;從債券市場看,2019年我國發行債券45.3萬億元,較上年增
        長3.1%,其中,國債發行4萬億元,地方政府債券發行4.4萬億元,金融債券發行6.9萬億元,
        同業存單發行18萬億元,公司信用類債券發行9.7萬億元。截至2019年12月末,債券市場托管
        余額為99.1萬億元,其中銀行間債券市場現券交易量和交易所債券市場現券交易量同比分別增長
        39.6%、40.3%。市場投資者結構進一步多元化,公司信用類債券持有者中,存款類機構持有量較
        上年末有所增加,整體來說,2019年的債券市場利率振幅較小。但信用風險持續暴露,2019年內


        共有超40家券商主承的債券發生違約,違約債券達178只,違約金額達1,424億元。


        交易市場2019年行情整體上行。主要指數顯著上漲:上證綜指從2440點漲至3000點以上,
        整體漲幅22.3%;深證成指全年漲44.08%,創業板指全年漲43.79%,券商行業指數漲48.29%,優
        于各主要指數。交易活躍度大幅度提升:2019年全年A股成交量為12.57萬億股,成交額為126.88
        萬億元,同比分別上漲54.76%、41.52%。市場活力明顯增長:全年日均股基成交額達5,642億元,
        同比上漲36.6%。兩融余額在2019年末重新突破萬億大關,年內從7,557億元增至10,192.85億
        元,增幅34.88%。


        總體來看,頭部券商增長較為穩健,中小券商業績大幅度提高。個股方面,本年已披露業績快
        報的直接上市券商均無虧損,多家券商預計歸母凈利潤同比增長超100%。


        根據中國證券業協會統計數據,133家券商2019年實現營業收入3,604.83億元,當期實現
        凈利潤1,230.95億元,同比分別增長35.37%和84.77%,120家公司實現盈利。營業收入增速較
        快的有證券投資業務,同比增長52.65%;承銷與保薦業務,同比增長46.03%;代理買賣證券業務,
        同比增長26.34%。


        關于證券行業的競爭格局和發展趨勢詳見本報告第四節經營情況討論與分析之“行業格局和
        趨勢”。




        3 公司主要會計數據和財務指標

        3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

        單位:元 幣種:人民幣



        2019年

        2018年

        本年比上年

        增減(%)

        2017年

        總資產

        67,404,021,579.67

        56,974,966,370.73

        18.30

        52,920,373,669.37

        營業收入

        5,659,478,638.09

        3,694,801,371.08

        53.17

        4,610,873,972.96

        歸屬于上市
        公司股東的
        凈利潤

        967,557,059.43

        736,957,357.88

        31.29

        1,063,507,778.68

        歸屬于上市
        公司股東的
        扣除非經常
        性損益的凈
        利潤

        949,593,775.18

        712,299,574.20

        33.31

        1,047,108,572.43

        歸屬于上市
        公司股東的
        凈資產

        14,855,640,009.20

        13,664,167,036.07

        8.72

        13,513,891,234.11

        經營活動產
        生的現金流
        量凈額

        406,222,689.05

        -1,827,851,564.32



        -11,007,414,537.05

        基本每股收

        0.29

        0.22

        31.82

        0.34




        益(元/股)

        稀釋每股收
        益(元/股)

        0.29

        0.22

        31.82

        0.34

        加權平均凈
        資產收益率
        (%)

        6.75

        5.42

        增加1.33個百
        分點

        9.22





        3.2 報告期分季度的主要會計數據

        單位:元 幣種:人民幣



        第一季度

        (1-3月份)

        第二季度

        (4-6月份)

        第三季度

        (7-9月份)

        第四季度

        (10-12月份)

        營業收入

        1,246,412,426.18

        1,429,126,744.78

        1,432,763,113.12

        1,551,176,354.01

        歸屬于上市公司股
        東的凈利潤

        273,183,310.85

        208,151,780.70

        227,567,133.79

        258,654,834.09

        歸屬于上市公司股
        東的扣除非經常性
        損益后的凈利潤

        264,973,882.10

        204,724,770.97

        228,004,205.18

        251,890,916.93

        經營活動產生的現
        金流量凈額

        6,915,524,263.40

        -5,140,339,432.40

        276,800,859.20

        -1,645,763,001.15





        季度數據與已披露定期報告數據差異說明

        □適用 √不適用

        4 股本及股東情況

        4.1 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表



        單位: 股

        截止報告期末普通股股東總數(戶)

        116,963

        年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)

        108,947

        截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數(戶)

        0

        年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數(戶)

        0

        前10名股東持股情況

        股東名稱

        (全稱)

        報告期內
        增減

        期末持股數量

        比例(%)

        持有有限售
        條件的股份
        數量

        質押或凍結情況

        股東

        性質

        股份

        狀態

        數量

        浙江上三高速
        公路有限公司

        0

        2,124,825,159

        63.74

        2,124,825,159



        0

        國有
        法人

        臺州市金融投
        資集團有限公


        0

        113,758,793

        3.41

        0

        質押

        96,000,000

        國有
        法人

        西子聯合控股
        有限公司

        -5,703,400

        99,747,451

        2.99

        0



        0

        境內
        非國
        有法






        義烏市裕中投
        資有限公司

        -52,010,132

        52,908,161

        1.59

        0



        0

        境內
        非國
        有法


        振東集團有限
        公司

        -9,010,432

        34,810,699

        1.04

        0



        0

        境內
        非國
        有法


        浙江華川實業
        集團有限公司

        0

        30,155,824

        0.90

        0



        0

        境內
        非國
        有法


        浙江和信投資
        管理有限公司

        -11,695,437

        21,828,600

        0.65

        0



        0

        境內
        非國
        有法


        香港中央結算
        有限公司

        11,579,762

        21,781,840

        0.65

        0



        0

        境外
        法人

        浙江裕隆實業
        股份有限公司

        -31,319,852

        18,100,000

        0.54

        0

        質押

        14,200,000

        境內
        非國
        有法


        義烏聯順投資
        有限公司

        -4,905,700

        13,914,300

        0.42

        0



        0

        境內
        非國
        有法


        上述股東關聯關系或一致行
        動的說明

        已知上三高速和其他股東之間不存在關聯關系或《上市公司收購管
        理辦法》規定的一致行動人情形,未知上述其他股東之間是否存在
        關聯關系或《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動人情形。


        表決權恢復的優先股股東及
        持股數量的說明

        不適用。






        4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

        √適用□不適用






        4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

        √適用□不適用



        4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

        □適用 √不適用

        5 公司債券情況

        √適用 □不適用

        5.1 公司債券基本情況

        單位:元 幣種:人民幣

        債券名


        簡稱

        代碼

        發行日

        到期日

        債券余額

        利率

        還本付息
        方式

        交易場


        浙商證
        券股份
        有限公
        司2016
        年公開
        發行公
        司債券
        (面向
        合格投
        資者)

        16浙證


        136718

        2016年
        9月23


        2021年
        9月23


        1,488,000,000

        3.48

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年
        付息一次,
        到期一次
        還本付息。

        若投資者
        行使回售
        選擇權則
        回售部分
        債權本金
        與第3年
        利息一起
        支付

        上海證
        券交易


        浙商證
        券股份
        有限公

        19浙證
        01

        162585

        2019年
        11月25


        2024年
        11月25


        2,000,000,000

        3.85

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年

        上海證
        券交易





        司2019
        年非公
        開發行
        公司債
        券(第
        一期)

        付息一次,
        到期一次
        還本付息。

        若投資者
        行使回售
        選擇權則
        回售部分
        債權本金
        與第3年
        利息一起
        支付

        浙商證
        券股份
        有限公
        司非公
        開發行
        2016年
        第二期
        次級債


        16浙商
        02

        145222

        2016年
        11月30


        2021年
        11月30


        1,000,000,000

        4.40

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年
        付息一次,
        到期一次
        還本付息

        上海證
        券交易


        浙商證
        券股份
        有限公
        司非公
        開發行
        2018年
        第一次
        次級債
        券(第
        二期)

        18浙商
        C2

        150306

        2018年
        4月23


        2020年
        4月23


        2,000,000,000

        5.30

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年
        付息一次,
        到期一次
        還本付息

        上海證
        券交易


        浙商證
        券股份
        有限公
        司2018
        年次級
        債券
        (第一
        期)

        18浙商
        C3

        150782

        2018年
        10月30


        2021年
        10月30


        3,600,000,000

        5.28

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年
        付息一次,
        到期一次
        還本付息

        上海證
        券交易


        浙商證
        券股份
        有限公
        司2019
        年次級
        債券

        19浙商
        C1

        151458

        2019年
        4月25


        2022年
        4月25


        1,000,000,000

        4.60

        單利按年
        計息,不計
        復利,每年
        付息一次,
        到期一次
        還本付息

        上海證
        券交易





        (第一
        期)



        5.2 公司債券付息兌付情況

        √適用□不適用



        債券簡稱

        付息兌付情況

        16浙證債

        已于2019年9月23日按期足額付息和回售款4.12億元

        19浙證01

        尚未到約定的付息日

        16浙商02

        已于2019年11月30日按期足額

        18浙商C2

        已于2019年4月23日按期足額付息

        18浙商C3

        已于2019年10月30日按期足額付息

        19浙商C1

        尚未到約定的付息日



        浙商證券股份有限公司非公開發行2018年第一次次級債券(第一期)(簡稱:18浙商C1,代
        碼:150104)已于2019年1月29日按期足額兌付本金利息并摘牌。


        浙商證券股份有限公司非公開發行2016年第一期次級債券(簡稱:16浙商01,代碼:145119)
        已于2019年10月31日經公司行使贖回選擇權,對贖回登記日登記在冊的“16浙商01”全部贖
        回,按期足額兌付本金利息并摘牌。


        浙商證券股份有限公司非公開發行2017年第二期次級債券(簡稱:17浙商02,代碼:145311)
        已于2019年11月8日按期足額兌付本金利息并摘牌。


        浙商證券股份有限公司非公開發行2017年第三期次級債券(簡稱:17浙商03,代碼:150001)
        已于2019年11月28日按期足額兌付本金利息并摘牌。




        5.3 公司債券評級情況

        √適用 □不適用

        2019年4月15日,中誠信證評出具了《浙商證券股份有限公司2019年次級債券(第一期)
        信用評級報告》(信評委函字[2019]G263-F2號),本公司主體信用等級為AAA,評級展望穩定,審
        定“19浙商C1”債項信用等級為AA+。


        2019年5月13日,中誠信證評對“16浙證債”的信用狀況進行了跟蹤評級,并出具了《浙
        商證券股份有限公司2016年公開發行公司債券(面向合格投資者)跟蹤評級報告(2019)》(信評
        委函字[2019]跟蹤148號),維持“16浙證債”債項信用等級AAA,維持本公司主體信用等級為
        AAA,評級展望穩定。


        2019年5月13日,中誠信證評對“16浙商02”的信用狀況進行了跟蹤評級,并出具了《浙
        商證券股份有限公司非公開發行2016年第一期次級債券、非公開發行2016年第二期次級債券跟
        蹤評級報告(2019)》(信評委函字[2019]跟蹤149號),維持“16浙商02”債項信用等級為AA+,
        維持浙商證券的主體信用級別為AAA,評級展望穩定。



        2019年5月13日,中誠信證評對“18浙商C2”的信用狀況進行了跟蹤評級,并出具了《浙
        商證券股份有限公司非公開發行2017年第二期、非公開發行2017年第三期次級債券、非公開發
        行2018年第一期次級債券(第二期)跟蹤評級報告(2019)》(信評委函字[2019]跟蹤150號),
        維持“18浙商C2”債項信用等級為AA+,維持浙商證券的主體信用級別為AAA,評級展望穩定。


        2019年5月13日,中誠信證評對“18浙商C3”的信用狀況進行了跟蹤評級,并出具了《浙
        商證券股份有限公司2018年次級債券(第一期)跟蹤評級報告(2019)》(信評委函字[2019]跟蹤
        146號),維持“18浙商C3”債項信用等級為AA+,維持浙商證券的主體信用級別為AAA,評級展
        望穩定。


        2019年11月14日,中誠信證評出具了《浙商證券股份有限公司2019年非公開發行公司債
        券(第一期)信用評級報告》(信評委函字[2019]G581-F1號),本公司主體信用等級為AAA,評級
        展望穩定,審定“19浙證01”債項信用等級為AAA。


        報告期內,中誠信國際信用評級有限責任公司于2019年9月26日對公司出具了《浙商證券
        股份有限公司主體2019年度跟蹤評級報告》(信評委函字[2019]跟蹤1476號),公司主體信用等
        級為 AAA,評級展望為穩定。與公司債券評級情況不存在差異。


        2020年2月,經中國證券監督管理委員會批準,中誠信國際信用評級有限責任公司取得了證
        券市場資信評級業務許可。同時,經中國證券監督管理委員會批復,中誠信證券評估有限公司已
        不再具備證券市場資信評級業務許可。中誠信國際與全資子公司中誠信證評的業務整合工作已完
        成,我司已委托與中誠信證評開展的證券市場資信評級工作將由中誠信國際承繼。




        5.4 公司近2年的主要會計數據和財務指標

        √適用 □不適用

        主要指標

        2019年

        2018年

        本期比上年同期增減(%)

        資產負債率(%)

        72.71

        71.27

        2.02

        EBITDA全部債務比

        0.09

        0.08

        12.50

        利息保障倍數

        2.04

        1.88

        8.51





        三 經營情況討論與分析

        1 報告期內主要經營情況

        截至2019年12月31日,公司總資產為674.04億元,同比增加18.30%;歸屬于母公司股東
        的權益為148.56億元,同比增加8.72%。報告期內,營業收入為56.59億元,同比增加53.17%;
        利潤總額為12.89億元,同比增加30.04%;歸屬于上市公司股東的凈利潤9.68億元,同比增加
        31.29%。


        根據中國證券業協會統計數據,2019年證券公司實現營業收入3,604.83億元,當期實現凈
        利潤1,230.95億元,同比分別增長35.37%和84.77%。公司營業收入、凈利潤在36家上市券商中


        處于中位數左右,經營工作成果良好,業績符合預期。




        2 導致暫停上市的原因

        □適用 √不適用



        3 面臨終止上市的情況和原因

        □適用 √不適用



        4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明

        √適用□不適用

        1.本公司根據財政部《關于修訂印發2018年度金融企業財務報表格式的通知》(財會〔2018〕
        36號)和企業會計準則的要求編制2019年度財務報表,此項會計政策變更采用追溯調整法,執行
        上述政策對2018年度財務報表無影響。


        2.本公司及子公司自2019年1月1日起執行財政部修訂后的《企業會計準則第22號——金
        融工具確認和計量》《企業會計準則第23號——金融資產轉移》《企業會計準則第24號——套期
        保值》以及《企業會計準則第37號——金融工具列報》(以下簡稱新金融工具準則)。根據相關新
        舊準則銜接規定,對可比期間信息不予調整,首次執行日執行新準則與原準則的差異追溯調整本
        報告期期初留存收益或其他綜合收益。


        新金融工具準則改變了金融資產的分類和計量方式,確定了三個主要的計量類別:攤余成本;
        以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益;以公允價值計量且其變動計入當期損益。公司考慮
        自身業務模式,以及金融資產的合同現金流特征進行上述分類。權益類投資需按公允價值計量且
        其變動計入當期損益,但在初始確認時可選擇按公允價值計量且其變動計入其他綜合收益(處置時
        的利得或損失不能回轉到損益,但股利收入計入當期損益),且該選擇不可撤銷。


        新金融工具準則要求金融資產減值計量由“已發生損失模型”改為“預期信用損失模型”,適
        用于以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、租賃
        應收款。


        (1) 執行新金融工具準則對公司2019年1月1日財務報表的主要影響如下:

        項 目

        資產負債表

        2018年12月31日

        新金融工具準則

        調整影響

        2019年1月1日

        貨幣資金

        13,986,108,599.00

        37,957,962.11

        14,024,066,561.11




        融出資金

        5,760,387,180.06

        89,696,546.07

        5,850,083,726.13

        應收利息

        531,282,120.44

        -531,282,120.44



        買入返售金融資產

        8,207,392,264.75

        -1,210,262.95

        8,206,182,001.80

        交易性金融資產



        21,574,806,225.30

        21,574,806,225.30

        以公允價值計量且其
        變動計入當期損益的
        金融資產

        16,425,522,238.50

        -16,425,522,238.50



        可供出售金融資產

        4,762,839,431.92

        -4,762,839,431.92



        遞延所得稅資產

        188,882,804.84

        3,919,755.08

        192,802,559.92

        其他資產

        381,307,310.55

        2,714,300.00

        384,021,610.55

        應付短期融資款

        2,001,550,000.00

        109,503,276.71

        2,111,053,276.71

        拆入資金

        400,000,000.00

        678,888.89

        400,678,888.89

        交易性金融負債



        570,617,021.31

        570,617,021.31

        以公允價值計量且其
        變動計入當期損益的
        金融負債

        363,844,360.28

        -363,844,360.28



        賣出回購金融資產款

        11,072,753,971.09

        13,955,936.46

        11,086,709,907.55

        應付利息

        282,009,388.45

        -282,009,388.45



        應付債券

        12,950,000,000.00

        156,955,840.30

        13,106,955,840.30

        其他負債

        5,945,563,099.26

        -205,857,214.94

        5,739,705,884.32

        其他綜合收益

        21,045,244.88

        -18,519,005.52

        2,526,239.36

        未分配利潤

        4,259,912,116.29

        6,759,740.27

        4,266,671,856.56



        (2)2019年1月1日,公司金融資產和金融負債按照新金融工具準則和按原金融工具準
        則的規定進行分類和計量結果對比如下表:

        項 目

        原金融工具準則

        新金融工具準則

        計量類別

        賬面價值

        計量類別

        賬面價值

        貨幣資金

        貸款及應收款項

        13,986,108,599.00

        以攤余成本計量的
        金融資產

        14,024,066,561.11

        結算備付金

        貸款及應收款項

        3,097,661,877.71

        以攤余成本計量的
        金融資產

        3,097,661,877.71

        融出資金

        貸款及應收款項

        5,760,387,180.06

        以攤余成本計量的
        金融資產

        5,850,083,726.13

        買入返售金融資產

        貸款及應收款項

        8,207,392,264.75

        以攤余成本計量的
        金融資產

        8,206,182,001.80

        應收款項

        貸款及應收款項

        295,452,252.49

        以攤余成本計量的
        金融資產

        295,452,252.49




        應收利息

        貸款及應收款項

        531,282,120.44





        存出保證金

        貸款及應收款項

        2,199,850,482.84

        以攤余成本計量的
        金融資產

        2,199,850,482.84

        其他資產-其他應收


        貸款及應收款項

        36,044,963.48

        以攤余成本計量的
        金融資產

        38,759,263.48

        交易性金融資產





        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融資產

        21,574,806,225.30

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融資產

        交易性金融資產和
        衍生金融資產

        16,425,522,238.50





        可供出售金融資產

        可供出售金融資產

        4,762,839,431.92





        衍生金融資產

        交易性金融資產和
        衍生金融資產

        4,168,947.35

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融資產

        4,168,947.35

        應付短期融資款

        以攤余成本計量的
        金融負債

        2,001,550,000.00

        以攤余成本計量的
        金融負債

        2,111,053,276.71

        拆入資金

        以攤余成本計量的
        金融負債

        400,000,000.00

        以攤余成本計量的
        金融負債

        400,678,888.89

        賣出回購金融資產


        以攤余成本計量的
        金融負債

        11,072,753,971.09

        以攤余成本計量的
        金融負債

        11,086,709,907.55

        代理買賣證券款

        以攤余成本計量的
        金融負債

        9,414,709,304.84

        以攤余成本計量的
        金融負債

        9,414,709,304.84

        應付款項

        以攤余成本計量的
        金融負債

        15,583,920.14

        以攤余成本計量的
        金融負債

        15,583,920.14

        應付利息

        以攤余成本計量的
        金融負債

        282,009,388.45





        應付債券

        以攤余成本計量的
        金融負債

        12,950,000,000.00

        以攤余成本計量的
        金融負債

        13,106,955,840.30

        其他負債中金融負
        債部分

        以攤余成本計量的
        金融負債

        595,679,116.50

        以攤余成本計量的
        金融負債

        389,821,901.56

        交易性金融負債





        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融負債

        570,617,021.31

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融負債

        交易性金融負債和
        衍生金融負債

        363,844,360.28





        衍生金融負債

        交易性金融負債和
        衍生金融負債

        3,818,331.17

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融負債

        3,818,331.17





        (3)2019年1月1日,公司原金融資產和金融負債賬面價值調整為按照新金融工具準則
        的規定進行分類和計量的新金融資產和金融負債賬面價值的調節表如下:

        項目

        按原金融工具準則列
        示的賬面價值(2018
        年12月31日)

        重分類

        重新計量

        按新金融工具準則
        列示的賬面價值
        (2019年1月1日)

        A.金融資產

        a.攤余成本

        貨幣資金

        13,986,108,599.00

        37,957,962.11



        14,024,066,561.11




        結算備付金

        3,097,661,877.71





        3,097,661,877.71

        融出資金

        5,760,387,180.06

        89,696,546.07



        5,850,083,726.13

        買入返售金融資產

        8,207,392,264.75

        14,468,757.38

        -15,679,020.33

        8,206,182,001.80

        應收款項

        295,452,252.49





        295,452,252.49

        應收利息

        531,282,120.44

        -531,282,120.44





        存出保證金

        2,199,850,482.84





        2,199,850,482.84

        其他資產中金融資
        產部分

        36,044,963.48

        2,714,300.00



        38,759,263.48

        以攤余成本計量的
        總金融資產

        34,114,179,740.77

        -386,444,554.88

        -15,679,020.33

        33,712,056,165.56

        b.以公允價值計量且其變動計入當期損益

        交易性金融資產



        21,574,806,225.30



        21,574,806,225.30

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融資產

        16,425,522,238.50

        -16,425,522,238.50





        可供出售金融資產

        4,762,839,431.92

        -4,762,839,431.92





        衍生金融資產

        4,168,947.35





        4,168,947.35

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的總金融資產

        21,192,530,617.77

        386,444,554.88



        21,578,975,172.65

        B.金融負債

        a.攤余成本

        應付短期融資款

        2,001,550,000.00

        109,503,276.71



        2,111,053,276.71

        拆入資金

        400,000,000.00

        678,888.89



        400,678,888.89

        賣出回購金融資產


        11,072,753,971.09

        13,955,936.46



        11,086,709,907.55

        代理買賣證券款

        9,414,709,304.84





        9,414,709,304.84

        應付款項

        15,583,920.14





        15,583,920.14

        應付利息

        282,009,388.45

        -282,009,388.45





        應付債券

        12,950,000,000.00

        156,955,840.30



        13,106,955,840.30

        其他負債中金融負
        債部分

        595,679,116.50

        -205,857,214.94



        389,821,901.56

        以攤余成本計量的
        總金融負債

        36,716,701,780.88

        -206,772,661.03



        36,509,929,119.85

        b.以公允價值計量且其變動計入當期損益

        交易性金融負債



        570,617,021.31



        570,617,021.31




        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的金融負債

        363,844,360.28

        -363,844,360.28





        衍生金融負債

        3,818,331.17





        3,818,331.17

        以公允價值計量且
        其變動計入當期損
        益的總金融負債

        367,662,691.45

        206,772,661.03



        574,435,352.48





        (4)2019年1月1日,公司原金融資產減值準備期末金額調整為按照新金融工具準則的規定
        進行分類和計量的新損失準備的調節表如下:

        項 目

        按原金融工具準則計提

        損失準備/按或有事項

        準則確認的預計負債

        (2018年12月31日)

        重分類

        重新計量

        按新金融工具準則

        計提損失準備

        (2019年1月1日)

        融出資金

        4,828,657.85





        4,828,657.85

        買入返售金融資產

        36,066,917.81



        15,679,020.33

        51,745,938.14

        可供出售金融資產

        54,247,449.08

        -54,247,449.08





        應收款項

        2,561,601.86





        2,561,601.86

        其他資產-其他應收款

        5,407,060.09





        5,407,060.09



        3.本公司自2019年6月10日起執行經修訂的《企業會計準則第7號——非貨幣性資產交換》,
        自2019年6月17日起執行經修訂的《企業會計準則第12號——債務重組》。該項會計政策變更
        采用未來適用法處理。




        5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明

        □適用√不適用



        6 與上年度財務報告相比,對財務報表合并范圍發生變化的,公司應當作出具體說明。


        √適用□不適用

        本公司將浙商期貨有限公司、浙江浙商資本管理有限公司、浙江浙商證券資產管理有限公司、
        浙江浙期實業有限公司、浙商國際金融控股有限公司、浙商證券投資有限公司、寧波東方聚金投
        資管理有限公司、寧波東方聚金嘉華投資管理中心(有限合伙)和杭州聚金嘉為投資管理合伙企
        業(有限合伙)等9家子公司納入本期合并財務報表范圍。



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